Organ regulacyjny ds. rynków Sebi wydał w czwartek wytyczne operacyjne określające procedury dotyczące rejestracji, zgodności i działalności inwestycyjnej zagranicznych inwestorów venture capital (FVCI).
Ponadto Indyjska Rada Papierów Wartościowych i Giełd wydała wytyczne operacyjne dla wyznaczonych uczestników depozytów (DDP).
Wytyczne mają pomóc FVCI i DDP w płynnym przejściu na zmieniony system FVCI, który wejdzie w życie 1 stycznia 2025 r.
Zgodnie z wytycznymi SEBI określiła procedury dotyczące rejestracji FVCI, działań związanych z przestrzeganiem przepisów i inwestycjami, a także określiła rolę DDP.
Organ regulacyjny wyznaczył termin 31 marca 2025 r., w którym wszystkie istniejące FVCI mogą przystąpić do DDP. Niespełnienie tego warunku uniemożliwi FVCI dokonanie jakichkolwiek nowych inwestycji.
„Istniejące FVCI wyznaczają DDP, który podejmie się jego usług w zakresie przeprowadzenia badania due diligence w zakresie kontynuacji rejestracji jako FVCI do dnia 31 marca 2025 r.
„Jeżeli jakakolwiek FVCI nie wyznaczy DDP do 31 marca 2025 r., nie będzie mogła dokonywać dalszych inwestycji i przestanie inwestować w notowane papiery wartościowe do 31 marca 2026 r., a inne inwestycje do 31 marca 2027 r.” – stwierdziła SEBI . Powiedział jest okrągły.
Przychody z tej sprzedaży muszą być zgodne z przepisami „Know Your Customer” (KYC), przeciwdziałaniem praniu pieniędzy (AML) i przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu (CFT).
Wytyczne wskazują również, że DDP sprawdzają kwalifikowalność FVCI w ciągu sześciu miesięcy od zaangażowania. Jeżeli FVCI nie spełni wymaganych kryteriów kwalifikowalności, nie będzie mógł dokonywać nowych inwestycji, chociaż może zachować lub sprzedać istniejące.
Żadne gospodarstwo FVCI nie może zrezygnować ze swojej rejestracji w ciągu 30 dni od oceny DDP.
Ponadto, jeśli jakikolwiek FVCI lub jego główni inwestorzy pojawią się na liście sankcyjnej Rady Bezpieczeństwa ONZ lub nie będą już uważani za „odpowiednich i właściwych”, SEBI zaprzestanie wszelkich transakcji z udziałem tego FVCI. Dostawcy DDP mają obowiązek informowania SEBI o takich przypadkach w ciągu siedmiu dni.
Aby móc kontynuować działalność, FVCI są zobowiązane do złożenia kompletnych wniosków rejestracyjnych wraz z wymaganymi dokumentami i opłatami do swoich odpowiednich DDP.
(Jedynie nagłówek i obraz tego raportu mogły zostać przerobione przez pracowników Działu Standardów Biznesowych; reszta treści jest generowana automatycznie z syndykowanego źródła danych.)
Pierwsza publikacja: 26 września 2024 | 22:48 JEST
